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江蘇省戰(zhàn)略性新興產業(yè)母基金江蘇南京先進制造產業(yè)專項母基金（有限合伙）產業(yè)子基金管理機構遴選公告

發(fā)布時間：

2025-03-03

來源：

　　為貫徹落實江蘇省委省政府部署要求，發(fā)揮長期資本、耐心資本、戰(zhàn)略資本作用，促進江蘇省戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展，著力打造發(fā)展新質生產力的重要陣地，江蘇省戰(zhàn)略性新興產業(yè)母基金(以下簡稱省級母基金)與南京市共同出資設立江蘇南京先進制造產業(yè)專項母基金(有限合伙)(以下簡稱產業(yè)專項母基金)，規(guī)模50億元?，F(xiàn)公開遴選產業(yè)子基金管理機構，有關事項公告如下：

　　一、遴選基本原則

　　(一)公平公正公開原則。按照統(tǒng)一遴選工作規(guī)則、遴選標準、評分標準來進行衡量審查，保證所有同等條件下的應征管理機構機會平等。

　　(二)依法依規(guī)原則。遴選工作嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及有關政策規(guī)定，依法依規(guī)開展基金管理機構遴選工作。

　　(三)遵循市場規(guī)律原則。遵循市場規(guī)律，拓寬選擇渠道，選擇與基金投資方向相匹配、管理資質優(yōu)、管理能力強、投資經驗豐富的優(yōu)質基金管理機構開展合作。

　　二、產業(yè)專項母基金基本情況

　　(一)基金定位

　　旨在支持南京市推動戰(zhàn)略性新興產業(yè)集群融合發(fā)展，優(yōu)化地方現(xiàn)代化產業(yè)體系布局。

　　(二)組織形式

　　有限合伙制。

　　(三)注冊地址

　　江蘇省南京市。

　　(四)存續(xù)期限

　　存續(xù)期15年，其中：投資期8年，退出期7年。

　　(五)出資結構

　　總規(guī)模50億元，其中：

　　1、省級母基金出資12.5億元，占比25%;

　　2、南京市紫金產業(yè)投資有限公司出資16.5億元，占比33%;

　　3、南京市浦口區(qū)科技創(chuàng)新投資有限公司出資6.25億元，占比12.5%;

　　4、南京浦口開發(fā)區(qū)高科技投資有限公司出資5億元，占比10%;

　　5、南京科創(chuàng)財務管理有限公司出資1.25億元，占比2.5%;

　　6、南京江北新區(qū)高質量發(fā)展產業(yè)投資基金(有限合伙)出資8億元，占比16%

　　7、普通合伙人南京戰(zhàn)新私募基金管理有限公司出資0.5億元，占比1%。

　　(六)投資模式

　　1、投資方式包括通過設立產業(yè)子基金投資或直接投資項目，直接投資項目金額一般不超過產業(yè)專項母基金實際投資金額的30%。

　　2、產業(yè)專項母基金在產業(yè)子基金中認繳出資比例不超過產業(yè)子基金規(guī)模的30%，對單個直投項目的投資金額不超過產業(yè)專項母基金實繳出資總額的20%。

　　(七)投資方向

　　主要投資于智能裝備產業(yè)(機器人、工業(yè)母機、工程機械、軌道交通裝備);低空經濟和空天產業(yè)(低空產業(yè)、商業(yè)航天、飛機配套);集成電路(芯片制造、芯片封裝、關鍵材料及設備);新能源汽車(新能源汽車、動力電池、智能網(wǎng)聯(lián)汽車)等領域。

　　三、產業(yè)子基金設立要求

　　(一)基本要求

　　1、產業(yè)子基金募集、設立、投資運作應當符合行業(yè)相關法律法規(guī)及自律規(guī)則要求;

　　2、產業(yè)子基金按規(guī)定在中基協(xié)進行產品備案，依法依規(guī)運作;

　　3、產業(yè)子基金直接投資于符合產業(yè)專項母基金投資方向等相關要求的標的;

　　4、產業(yè)子基金應當注冊在江蘇省內;

　　5、產業(yè)子基金規(guī)模不低于5億元，蘇南地區(qū)不低于10億元，各級政府出資比例合計不超過50%;

　　6、法律法規(guī)和政策規(guī)定的其他要求。

　　(二)存續(xù)期限

　　原則上存續(xù)期不超過10年，其中投資期不超過4年，其余為退出期。

　　(三)投資地域

　　1、直接投資于江蘇省內企業(yè)的金額不低于各級政府出資總額，且在直接投資總金額中的占比不低于70%。基金存續(xù)期內，持續(xù)滿足以下情形可認定為投資江蘇省內企業(yè)：

　　(1)直接注冊登記在江蘇省內的企業(yè);

　　(2)投資后將注冊地遷往江蘇省內的企業(yè)(遷注冊地行為發(fā)生在基金存續(xù)期內);

　　(3)通過設立子企業(yè)形式將主要生產研發(fā)基地落戶江蘇省內的企業(yè)(確有實質性經營活動);

　　(4)被江蘇省內注冊登記企業(yè)收購的企業(yè)(控股型收購，且納入合并報表范圍);

　　(5)其他可認定為投資江蘇省內企業(yè)的。

　　2、產業(yè)子基金投資于南京市內項目金額不低于產業(yè)專項母基金實際出資額的1.2倍。

　　企業(yè)在基金存續(xù)期內持續(xù)滿足如下情形之一的，可認定為返投項目：

　　(1)在南京市內注冊的企業(yè);

　　(2)將注冊地搬遷至南京市內的市外企業(yè);

　　(3)南京市外企業(yè)在南京市投資設立子企業(yè)或研發(fā)生產基地等(有實質性經營活動的);

　　(4)被南京市內注冊的企業(yè)并購、控股的市外企業(yè);

　　(5)子基金設立后，子基金管理人同期在管的其他基金或與該子基金管理人屬于同一實際控制人管理的其他基金投資南京市內注冊的企業(yè)或將注冊地搬遷至南京市內的市外企業(yè)(該返投情形僅可計算一次，不得在多支基金中重復計算);

　　其中，上述第2項及第5項中涉及將注冊地搬遷至南京市內的情形，可按其對引進企業(yè)投資金額的1.2倍計算;上述第3項返投金額按南京市內項目投資總額或實繳注冊資本孰高計算;其余情形按投資金額計算。

　　3、投資于江蘇省內企業(yè)和南京市內企業(yè)的金額認定應按照上述第1條、第2條分別計算。

　　4、原則上不投資境外項目。確需投資境外項目的，產業(yè)子基金管理機構應當嚴格審核，充分論證資金出境的必要性、合規(guī)性和資金安全保障措施等。

　　(四)管理費

　　1、投資期：不超過基金實繳規(guī)模的1.5%/年;

　　2、退出期：不超過未退出項目初始投資成本的1.5%/年;

　　3、延長期、清算期：不收取管理費;

　　4、建立管理費追溯調整機制，投資期滿，基金未投資的資金應退還并做減資處理，多收取的基金管理費應當及時退還或者留抵退出期的基金管理費。

　　(五)門檻收益與業(yè)績報酬

　　門檻收益率不低于年化5%，管理機構業(yè)績報酬不超過超額收益的20%。

　　(六)負面清單

　　產業(yè)子基金不得從事以下業(yè)務：

　　1、從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務;

　　2、投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、企業(yè)債、信托產品、理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　3、向任何第三方提供贊助、捐贈;

　　4、吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借;

　　5、進行承擔無限連帶責任的對外投資;

　　6、發(fā)行信托或集合理財產品等方式違規(guī)募集資金;

　　7、“名股實債”、“名基實儲”;

　　8、投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關產業(yè)政策的項目;

　　9、將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件;

　　10、國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務。

　　(七)管理運作要求

　　產業(yè)子基金管理運作應根據(jù)省政府投資基金管理制度及省級母基金管理制度相關要求，并應落實以下管理要求：

　　1、產業(yè)專項母基金管理機構在江蘇高投戰(zhàn)新私募基金管理有限公司(以下簡稱省級母基金管理機構)指導下編制投資領域目錄，產業(yè)子基金應當按照投資領域目錄開展投資;

　　2、產業(yè)子基金應于項目投資前履行前置合規(guī)審查程序，向產業(yè)專項母基金管理機構報送合規(guī)審查材料。產業(yè)子基金所有投資項目需由省級母基金管理機構審核是否符合投資領域目錄。前置合規(guī)審查重點關注政策目標、投資領域、項目風險等。

　　審查材料具體包括：

　　(1)擬投項目合規(guī)審查表;

　　(2)擬投項目盡職調查報告及投資建議書;

　　(3)投資決策委員會決策文件(如有);

　　(4)其他重要業(yè)務材料。

　　3、產業(yè)專項母基金管理機構在產業(yè)子基金投資決策委員會中委派一名委員;

　　4、產業(yè)子基金擬投資項目總投資金額達到50億元及以上的，產業(yè)子基金管理機構應將其作為重大事項報省級母基金管理機構進行前置審查，前置審查重點關注政策目標、投資領域、項目風險等。產業(yè)子基金所有投資項目需由省級母基金管理機構審核是否符合投資領域目錄;

　　5、產業(yè)子基金應當選擇具有托管資質的商業(yè)銀行作為托管機構，托管機構由公開遴選產生，經產業(yè)子基金合伙人(股東)會議審議通過后生效;托管銀行應當是中國人民銀行和國家金融監(jiān)督管理總局最新認定的國內系統(tǒng)重要性銀行(或其分支機構)之一，且產業(yè)子基金托管銀行賬戶(包括募集戶、托管戶等)須直連至省級母基金投資管理系統(tǒng);

　　6、產業(yè)子基金管理機構應當在省級母基金投資管理信息系統(tǒng)及南京市創(chuàng)新投資集團數(shù)字化系統(tǒng)中定期更新基金投資運作情況;

　　7、產業(yè)專項母基金管理機構每年度對產業(yè)子基金進行考核評價。產業(yè)子基金每年實際計提管理費金額為當年應計提金額的80%，剩余的20%中，每年應計提金額的10%與當年考核評價結果掛鉤，當年考核評價等級為差的不予計提;另外10%在基金清算時一次性計提，基金清算時未完全收回本金的不予計提。具體考核評價實施辦法由產業(yè)專項母基金管理機構另行制定;

　　8、產業(yè)專項母基金管理機構對產業(yè)子基金開展年度監(jiān)督檢查和專項監(jiān)督檢查，省級母基金管理機構可進行全面復查或抽查。

　　四、管理機構和管理團隊申報要求

　　(一)管理機構要求

　　遴選管理機構相關標準不得低于以下條件：

　　1、應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記;

　　2、原則上應為私募股權和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)頭部機構(近三年曾在清科、投中、融中等權威機構榜單排名中列入早期投資機構、創(chuàng)業(yè)投資機構、私募股權投資機構或國資投資機構前50強)，或細分行業(yè)領域頭部機構(清科、投中、融中等細分行業(yè)榜單前50強);

　　3、在中國大陸注冊，實繳注冊資本應不低于1000萬元人民幣且與所管理基金規(guī)模相匹配;

　　4、對采用有限合伙制的產業(yè)子基金的出資比例不低于基金認繳規(guī)模的1%且不低于500萬元;

　　5、具備良好的募資能力和退出業(yè)績。機構在管私募股權和創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模原則上不低于50億元，基金直投企業(yè)中至少已有10個通過IPO、并購、股權轉讓等方式退出且實現(xiàn)保值增值;

　　6、具有專業(yè)穩(wěn)定的團隊。機構全職工作人員中至少有10名專門從事投資業(yè)務，其中至少5名具備5年以上股權投資基金管理工作經驗，具有良好的職業(yè)操守和信譽。有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設施;

　　7、具有健全的公司治理和內控管理體系。有規(guī)范的項目遴選機制、投資決策機制、激勵約束機制、風險控制機制、財務管理機制等;

　　8、管理機構及核心管理團隊成員無被金融管理部門或司法機關等處罰的不良記錄，無嚴重失信記錄。

　　經遴選程序確定為子基金管理機構后，子基金管理機構不得隨意變更股權和核心管理團隊、管理人員。若確需進行任何調整，應自調整決定作出之日起5個工作日內，向產業(yè)專項母基金管理機構書面報備。若有重大不利調整，產業(yè)專項母基金管理機構有權利重新遴選或變更管理機構。

　　(二)管理團隊要求

　　1、配備專職管理團隊不低于5人，成員應具備相關從業(yè)資格證書，具備相關領域的投資經驗，在申報機構工作不少于3年;

　　2、配備的專職管理團隊核心成員(委派至產業(yè)子基金的負責人及投委會成員)應全部具有5年以上股權投資管理經驗，且至少2人在申報機構擁有與產業(yè)專項母基金相同性質基金產品“募、投、管、退”全流程的管理經驗。上述與產業(yè)專項母基金具有相同性質的基金產品是指具有相同或相近投向的股權投資基金;

　　3、管理機構須保證核心成員的穩(wěn)定性，基金協(xié)議須對基金投資決策委員會委員和管理團隊的核心人員進行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動須經基金合伙人(股東)會議等基金相關權力機構表決通過;

　　4、核心成員的歷史業(yè)績確保真實可核查，核心成員應在相關基金曾擔任關鍵人士或投決會成員或委派代表，或在申報機構及相關基金的管理人中擔任負責投資業(yè)務的高級管理人員;

　　5、產業(yè)子基金投資進度完成70%前，核心成員不得募集和管理投資領域、投資地域、投資階段均相同的其他基金;

　　6、管理團隊須在產業(yè)子基金中建立風險利益綁定機制。

　　五、遴選程序

　　產業(yè)子基金管理機構由產業(yè)專項母基金管理機構公開遴選。

　　遴選程序包括：

　　(一)發(fā)布公告;

　　(二)材料初審。對申報材料完整性、內容全面性、方案可行性等方面進行初步審核，排除不符合基本要求的申報方案，確定初選機構名單;

　　(三)盡職調查。對初選機構開展盡職調查，著重對管理機構登記備案、歷史業(yè)務、組織架構、專業(yè)化經營、投資決策、投后管理、風險控制和財務、法務、業(yè)務等重要信息進行全面核查;

　　(四)專家評審。組織評審專家組全面審查管理機構申報材料，通過聽取盡職調查匯報、申報機構現(xiàn)場問詢等方式，進行綜合性判斷和評分，確定候選管理機構名單;

　　(五)決策流程。產業(yè)專項母基金管理機構履行決策流程后確定遴選結果;